国务院:九大措施加强中小投资者合法权益保护

来源:互联网新闻 时间:2020-05-02 13:47

中新网12月27日电 据中国政府网消息,国务院办公厅今日发布关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见,提出九大措施保护投资者,包括健全投资者适当性制度、优化投资回报机制、保障中小投资者知情权、健全中小投资者投票机制、建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大监管和打击力度、强化中小投资者教育、完善投资者保护组织体系。

意见指出,中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体,但处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益是证券期货监管工作的重中之重,关系广大人民群众切身利益,是资本市场持续健康发展的基础。近年来,我国中小投资者保护工作取得了积极成效,但与维护市场“公开、公平、公正”和保护广大投资者合法权益的要求相比还有较大差距。

为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求,进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作,国务院提出以下9大意见。

健全投资者适当性制度。根据我国资本市场实际情况,制定并公开中小投资者分类标准及依据,并进行动态评估和调整。证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行评估并划分风险等级。证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以个人名义接受客户委托从事交易。明确提示投资者如实提供资料信息,对收集的个人信息要严格保密、确保安全,不得出售或者非法提供给他人。

优化投资回报机制。应当引导和支持上市公司增强持续回报能力,完善上市公司利润分配制度,引导上市公司建立多元化投资回报体系,发展服务中小投资者的专业化中介机构。

保障中小投资者知情权。增强信息披露的针对性有关主体应当真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息,披露内容做到简明易懂,充分揭示风险,方便中小投资者查阅。提高市场透明度,对显著影响证券期货交易价格的信息,交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险的义务。切实履行信息披露职责,上市公司依法公开披露信息前,不得非法对他人提供相关信息。

健全中小投资者投票机制。完善中小投资者投票等机制,引导上市公司股东大会全面采用网络投票方式。建立中小投资者单独计票机制,上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露,并报送证券监管部门。保障中小投资者依法行使权利,健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。

建立多元化纠纷解决机制。完善纠纷解决机制,上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。发挥第三方机构作用,支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解,为中小投资者提供免费服务。加强协调配合,有关部门配合司法机关完善相关侵权行为民事诉讼制度。

健全中小投资者赔偿机制。督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者,对上市公司违法行为负有责任的控股股东及实际控制人,应当主动、依法将其持有的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。建立上市公司退市风险应对机制,研究建立公开发行公司债券的偿债基金制度,健全证券中介机构职业保险制度。完善风险救助机制,研究实行证券发行保荐质保金制度和上市公司违规风险准备金制度。

加大监管和打击力度。完善监管政策,建立覆盖全市场的诚信记录数据库,并实现部门之间共享。健全中小投资者查询市场经营主体诚信状况的机制。建立守信激励和失信惩戒机制。坚决查处损害中小投资者合法权益的违法行为,强化执法协作。

强化中小投资者教育。加大普及证券期货知识力度,将投资者教育逐步纳入国民教育体系,有条件的地区可以先行试点。提高投资者风险防范意识,中小投资者应当树立理性投资意识,依法行使权利和履行义务,养成良好投资习惯,不听信传言,不盲目跟风,提高风险防范意识和自我保护能力。

完善投资者保护组织体系。构建综合保护体系,证券监管部门建立中小投资者合法权益保障检查制度与评估评价体系,并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。完善组织体系,探索建立中小投资者自律组织和公益性维权组织,向中小投资者提供救济援助,丰富和解、调解、仲裁、诉讼等维权内容和方式。优化政策环境,证券监管部门要进一步完善政策措施,提高保护中小投资者合法权益的水平。(中新网证券频道)

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